El art. 31 bis del Código Penal atribuye responsabilidad penal a las personas jurídicas; un programa de compliance eficaz y aplicado puede excluir o atenuar esa responsabilidad, por lo que contar con asesoramiento jurídico especializado es clave para las empresas en Valencia.
Qué es el compliance y su referencia legal
El compliance es el conjunto de políticas, controles y procedimientos que una organización implanta para asegurar el cumplimiento de la ley y prevenir delitos. En el ordenamiento español, la relevancia penal del compliance deriva de lo dispuesto en el art. 31 bis del Código Penal, que regula la responsabilidad penal de las personas jurídicas.
Un modelo de prevención debe ser razonable y efectivo en relación al tamaño y actividad de la empresa; según la doctrina y la propia redacción del artículo, la existencia y eficacia del sistema de prevención son determinantes a la hora de eximir o atenuar responsabilidad penal.
Beneficios prácticos y efectos jurídicos
Implementar un plan de compliance aporta beneficios operativos y jurídicos: permite identificar riesgos, estandarizar procedimientos y ofrecer prueba documental de diligencia ante autoridades. A efectos penales, un modelo implantado y supervisado reduce el riesgo de condena según la previsión del art. 31 bis CP.
Además, un programa de cumplimiento refuerza la relación con clientes y proveedores y facilita la gestión de auditorías internas y externas; desde el punto de vista probatorio, documentación como los registros de formación y las auditorías internas son elementos concretos que suelen valorar los instructores y tribunales.
Quién supervisa el compliance en la empresa y funciones del compliance officer
La supervisión interna corresponde normalmente al compliance officer, cargo que puede recaer en un abogado interno o externo. Sus funciones incluyen la identificación y evaluación de riesgos, la redacción y actualización de políticas, la formación del personal y la realización de auditorías periódicas.
Entre sus tareas concretas figura la elaboración de un mapa de riesgos actualizado, la custodia de registros de formación y la puesta en marcha de canales de denuncia; estos elementos son los que, en la práctica, permiten acreditar ante jueces o autoridades la existencia de un sistema operativo.
Dónde encontrar abogados especializados en compliance en Valencia y órganos competentes
Valencia pertenece al Partido Judicial de Valencia; los procedimientos penales se instruyen en los Juzgados de Instrucción de Valencia y, en función de la gravedad del hecho, pueden corresponder a los Juzgados de lo Penal o a la Audiencia Provincial de Valencia en segunda instancia.
Para localizar profesionales puede consultarse el Ilustre Colegio de la Abogacía de Valencia (ICAV), que agrupa a la mayoría de los letrados del partido judicial. Los despachos y abogados con experiencia en compliance suelen ofrecer servicios de diseño de modelos, auditoría y formación adaptada al sector.
Cómo se implanta un plan de compliance: pasos ordenados
- Diagnóstico de riesgos y elaboración del mapa de riesgos sectorial.
- Redacción de políticas y códigos de conducta adaptados a la actividad.
- Implantación de controles y procedimientos (delegación, contratos, registros).
- Formación continua a plantilla y órganos de dirección.
- Auditorías internas periódicas y actualización del modelo.
Cada uno de estos pasos debe dejar constancia documental: informes, actas de formación y registros de auditoría son pruebas útiles en inspecciones o procedimientos penales.
Comparativa de servicios de abogados de compliance
| Servicio | Qué incluye | Beneficio concreto |
|---|---|---|
| Asesoría en diseño de modelo | Diagnóstico, políticas y manuales | Documento que demuestra diligencia preventiva ante autoridades |
| Auditoría de cumplimiento | Revisión de controles y pruebas internas | Informes periódicos que permiten corregir incumplimientos |
| Formación y canales de denuncia | Planes de formación y sistemas de reporte | Registros de formación y denuncias que acreditan control interno |
Advertencia experta: la ausencia de un modelo de prevención eficaz puede impedir la exención de responsabilidad prevista en el art. 31 bis del Código Penal; en procesos penales, la fase de instrucción puede durar varios meses y las medidas cautelares (embargos, anotaciones) pueden adoptarse desde esa fase, por lo que conservar y organizar la documentación desde el primer indicio es determinante.
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Si su empresa necesita implantar o revisar un modelo de cumplimiento, solicite a los abogados que documenten el mapa de riesgos, los controles, las actas de formación y las auditorías internas: son los elementos que se valoran explícitamente para efectos de mitigación o exención de responsabilidad penal.
Preguntas frecuentes
¿Cuál es el órgano judicial competente en Valencia si se investiga un posible delito cometido por una empresa?
Las investigaciones penales se tramitan inicialmente en los Juzgados de Instrucción del Partido Judicial de Valencia; en función de la gravedad, el procedimiento puede pasar a los Juzgados de lo Penal o a la Audiencia Provincial de Valencia.
¿El Ilustre Colegio de la Abogacía de Valencia (ICAV) ofrece listados de abogados especializados en compliance?
El ICAV facilita herramientas de búsqueda y directorios profesionales donde se pueden localizar letrados por especialidad; consulte sus servicios colegiales para identificar abogados con experiencia en cumplimiento normativo.
¿Qué documentación concreta debe conservar una empresa en Valencia para acreditar un modelo de compliance ante un juez?
Registros de formación, actas de auditoría interna, el mapa de riesgos actualizado y las políticas internas firmadas son documentos concretos que suelen valorarse para acreditar la eficacia del modelo.
¿Se exige alguna normativa autonómica específica de la Comunitat Valenciana para los modelos de compliance?
No existe un único texto autonómico de obligado efecto general sobre compliance; sí pueden existir normas sectoriales autonómicas (medioambientales, de contratación pública o laborales) que exijan controles que deben integrarse en el modelo de cumplimiento.
Si detecto un indicio interno de delito en una sociedad valenciana, cuál es el primer paso aconsejado?
Conservar la documentación relevante y activar el procedimiento interno de investigación (auditoría interna o informe técnico) para dejar constancia de actuaciones; esto facilita acreditar diligencia en fases posteriores del procedimiento penal.
Contenido elaborado con apoyo de IA. Carácter informativo. Consulte con un abogado colegiado. Última revisión: Agosto 2026.
